Conceptos avanzandos de auditoría

En auditoría, usar el mismo lenguaje evita confusiones y mejora la trazabilidad. Aquí tienes las definiciones operativas—directas y accionables—que necesitarás para auditar un SGSI ISO 27001 siguiendo ISO 19011.

Programa de auditoría

Es el marco anual o multianual que organiza una o varias auditorías (objetivos, priorización por riesgo, alcance global, métodos, recursos, calendario y métricas). Sirve para alinear el esfuerzo de auditoría con el contexto y riesgos del SGSI, asegurando cobertura y seguimiento en el tiempo.

Alcance de la auditoría

Delimita una auditoría específica: procesos/sistemas, ubicaciones/unidades y periodo, incluidas las exclusiones justificadas. Evita ambigüedades y concentra la recolección de evidencia en lo decidido.

Plan de auditoría

Es la “hoja de ruta” para ejecutar una auditoría: objetivos, alcance, criterios, agenda, roles, comunicaciones, métodos y muestreo. Reduce la improvisación y facilita la trazabilidad evidencia→hallazgo→conclusión.

Conformidad / No conformidad

• Conformidad: el criterio se cumple de manera objetiva y consistente.

• No conformidad (NC): incumplimiento objetivo del criterio; habilita acciones correctivas y seguimiento.
  Guía de redacción (4 partes). 1) Condición (qué se halló, con evidencia puntual) 2) Criterio (cláusula/política/contrato) 3) Consecuencia/risgo 4) Contexto/magnitud (muestras/áreas afectadas).
  Observación / Mejora. Desviación incipiente o riesgo potencial sin incumplimiento claro, útil para prevenir futuras NC.

Preguntas tipo examen

1) ¿Qué distingue al programa del plan de auditoría?

A. El programa es técnico y el plan es estratégico
B. El plan gobierna varias auditorías y el programa una sola
C. El programa gobierna el conjunto de auditorías del ciclo; el plan define una auditoría individual (objetivos, alcance, criterios y agenda)
D. No hay diferencia

Explicación: El programa es el marco anual/multianual; el plan aterriza una auditoría concreta.

Respuesta correcta: C

2) ¿Qué define mejor el alcance de la auditoría?

A. Lista de preguntas del auditor
B. Procesos/ubicaciones/unidades y periodo a evaluar en una auditoría específica
C. Métricas del SGSI
D. Política de seguridad

Explicación: El alcance delimita “qué” y “dónde/cuándo” se evaluará, evitando ambigüedades.

Respuesta correcta: B

Cierre

Con estas definiciones fusionadas y orientadas a práctica, podrás planificar y ejecutar auditorías con foco: el programa prioriza, el alcance delimita, el plan guía, los métodos estructuran la verificación, las pruebas sostienen lo que afirmas y la distinción conformidad/NC convierte evidencia en decisiones útiles para mejorar el SGSI.

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Nos vemos,

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Fernando Conislla
Instructor Oficial ISO 27001 | Todos los niveles